與客戶(hù)充分溝通，了解客戶(hù)的投資目的、投資偏好、投資限制、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等要素屬性，對(duì)客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況作出綜合評(píng)估。
根據(jù)以設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品并綜合考慮客戶(hù)需求，為客戶(hù)“量身定制”符合其風(fēng)險(xiǎn)收益特征和投資目標(biāo)的個(gè)性化產(chǎn)品。
客戶(hù)為作為委托人，將于東方基金和托管銀行簽訂三方合同。
東方基金、客戶(hù)和托管銀行三方訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同，明確投資范圍、投資金額、委托期限、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例等關(guān)鍵事宜。合同簽訂后的五個(gè)工作日內(nèi)，將由我們向證監(jiān)會(huì)提出合同的報(bào)備申請(qǐng)。
東方基金和托管銀行為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)用于證券買(mǎi)賣(mài)的證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。
當(dāng)合同約定的全部委托財(cái)產(chǎn)到賬，且當(dāng)事人簽署所有相關(guān)法律文件后，委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)入投資運(yùn)作階段。