關(guān)于在東海證券開通東方新策略靈活配置混合型證券投資基金基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
時(shí)間：2015-06-19
為更好的滿足投資者的理財(cái)需求，東方基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）決定自2015年6月19日起在東海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東海證券”）開通東方新策略靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001318）的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金份額的交易行為。
一、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用范圍
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序號(hào)
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基金名稱
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基金代碼
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東海證券
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1
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東方龍混合型開放式證券投資基金
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400001
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開通
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2
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東方精選混合型開放式證券投資基金
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400003(前端)
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開通
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3
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東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金A
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400005
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開通
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東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金B(yǎng)
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400006
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開通
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4
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東方策略成長(zhǎng)股票型開放式證券投資基金
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400007（前端）
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開通
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5
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東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金
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400009
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暫不開通
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6
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東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金
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400011（前端）
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開通
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7
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東方保本混合型開放式證券投資基金
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400013
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開通
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8
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東方增長(zhǎng)中小盤混合型開放式證券投資基金
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400015
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暫不開通
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9
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東方強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金
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400016
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開通
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10
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東方央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
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400018
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開通
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11
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東方安心收益保本混合型證券投資基金
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400020
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開通
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12
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東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金
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400022
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開通
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13
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東方多策略靈活配置混合型證券投資基金
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400023
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開通
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14
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東方新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金
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400025
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開通
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15
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東方雙債添利債券型證券投資基金A
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400027
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開通
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東方雙債添利債券型證券投資基金C
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400029
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開通
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16
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東方添益?zhèn)妥C券投資基金
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400030
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開通
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17
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東方主題精選混合型證券投資基金
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400032
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開通
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18
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東方睿鑫熱點(diǎn)挖掘靈活配置混合型證券投資基金A
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001120
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開通
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東方睿鑫熱點(diǎn)挖掘靈活配置混合型證券投資基金C
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001121
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開通
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19
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東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金
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001196
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暫不開通
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20
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東方惠新靈活配置混合型證券投資基金
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001198
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暫不開通
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21
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東方新策略靈活配置混合型證券投資基金
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001318
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開通
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本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于上述“開通”基金，不適用于上述“暫不開通”基金。目前本公司旗下的開放式基金均只開通前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后將視具體情況確定是否開展其他收費(fèi)模式和新發(fā)行開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，如若開通將另行公告。
二、業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)和時(shí)間
投資者可在基金開放日通過(guò)東海證券相關(guān)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同（本公司公告暫停基金轉(zhuǎn)換時(shí)除外）。
三、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)（以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)差費(fèi)”）和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)（以下簡(jiǎn)稱“贖回費(fèi)”）兩部分構(gòu)成，每筆基金轉(zhuǎn)換視為轉(zhuǎn)出基金的贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換時(shí)，當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換成申購(gòu)費(fèi)用高的基金時(shí)，收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換成申購(gòu)費(fèi)用低的基金時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。具體公式如下：
第一步：計(jì)算轉(zhuǎn)出金額
(1) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為非貨幣基金時(shí)：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為貨幣基金時(shí)：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益
注：若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計(jì)未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)未付收益為正收益，則累計(jì)未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)收益為負(fù)收益,則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例計(jì)算應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益。
第二步：計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用＋申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差
贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差：分別以下兩種情況計(jì)算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差＝(轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用)×（轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率 ≤轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率，
補(bǔ)差費(fèi)用＝0
第三步：計(jì)算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額 – 轉(zhuǎn)換費(fèi)用
第四步：計(jì)算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值
2．轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)，對(duì)于轉(zhuǎn)出基金贖回業(yè)務(wù)收取贖回費(fèi)的，基金轉(zhuǎn)換出時(shí)，應(yīng)按照每支基金的基金合同的規(guī)定將部分贖回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出基金的基金財(cái)產(chǎn)。
3．針對(duì)部分產(chǎn)品有轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠的情況，以具體產(chǎn)品相應(yīng)公告為準(zhǔn)。
四、業(yè)務(wù)規(guī)則
1．基金轉(zhuǎn)換在本公司所管理的開放式基金之間進(jìn)行。
2．基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
3．基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額按新交易計(jì)算持有時(shí)間。轉(zhuǎn)入基金贖回或再次轉(zhuǎn)換出時(shí)，所收取的贖回費(fèi)按新的持有時(shí)間所適用的費(fèi)率檔次計(jì)算。基金轉(zhuǎn)換后可贖回的時(shí)間為T＋2日。
4．基金轉(zhuǎn)換，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。轉(zhuǎn)出份額可遵循“先進(jìn)先出”（即：最早認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額最先轉(zhuǎn)出）或“后進(jìn)先出”（即：最晚認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額最先轉(zhuǎn)出）等原則進(jìn)行轉(zhuǎn)換確認(rèn)，具體適用原則以各基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書》等法律文件為準(zhǔn)。
5.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則中其他相關(guān)細(xì)則以本公司發(fā)布的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)。
五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購(gòu)、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，屆時(shí)本公司將另行公告。
2、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
七、投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
1、東海證券客戶服務(wù)電話：95531或400-888-8588
網(wǎng)站：www.longone.com.cn
網(wǎng)站：www.df5888.com或www.sintechco.com
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的基金業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)其他基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人遵循基金投資“買者自負(fù)”的原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
二○一五年六月十九日
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