關于在東海證券開通東方新策略靈活配置混合型證券投資基金基金轉換業務的公告
時間：2015-06-19
為更好的滿足投資者的理財需求，東方基金管理有限責任公司（以下簡稱“本公司”）決定自2015年6月19日起在東海證券股份有限公司（以下簡稱“東海證券”）開通東方新策略靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001318）的基金轉換業務。基金轉換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉換為本公司管理的另一只開放式基金份額的交易行為。
一、基金轉換業務適用范圍
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序號
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基金名稱
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基金代碼
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東海證券
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1
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東方龍混合型開放式證券投資基金
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400001
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開通
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2
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東方精選混合型開放式證券投資基金
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400003(前端)
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開通
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3
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東方金賬簿貨幣市場證券投資基金A
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400005
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開通
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東方金賬簿貨幣市場證券投資基金B
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400006
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開通
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4
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東方策略成長股票型開放式證券投資基金
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400007（前端）
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開通
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5
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東方穩健回報債券型證券投資基金
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400009
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暫不開通
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6
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東方核心動力股票型開放式證券投資基金
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400011（前端）
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開通
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7
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東方保本混合型開放式證券投資基金
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400013
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開通
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8
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東方增長中小盤混合型開放式證券投資基金
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400015
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暫不開通
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9
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東方強化收益債券型證券投資基金
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400016
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開通
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10
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東方央視財經50指數增強型證券投資基金
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400018
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開通
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11
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東方安心收益保本混合型證券投資基金
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400020
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開通
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12
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東方利群混合型發起式證券投資基金
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400022
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開通
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13
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東方多策略靈活配置混合型證券投資基金
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400023
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開通
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14
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東方新興成長混合型證券投資基金
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400025
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開通
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15
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東方雙債添利債券型證券投資基金A
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400027
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開通
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東方雙債添利債券型證券投資基金C
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400029
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開通
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16
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東方添益債券型證券投資基金
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400030
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開通
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17
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東方主題精選混合型證券投資基金
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400032
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開通
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18
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東方睿鑫熱點挖掘靈活配置混合型證券投資基金A
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001120
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開通
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東方睿鑫熱點挖掘靈活配置混合型證券投資基金C
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001121
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開通
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19
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東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金
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001196
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暫不開通
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20
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東方惠新靈活配置混合型證券投資基金
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001198
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暫不開通
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21
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東方新策略靈活配置混合型證券投資基金
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001318
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開通
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本基金轉換業務適用于上述“開通”基金，不適用于上述“暫不開通”基金。目前本公司旗下的開放式基金均只開通前端收費模式下的基金轉換業務。本公司今后將視具體情況確定是否開展其他收費模式和新發行開放式基金的基金轉換業務，如若開通將另行公告。
二、業務辦理地點和時間
投資者可在基金開放日通過東海證券相關營業網點申請辦理基金轉換業務，具體辦理時間與基金申購、贖回業務辦理時間相同（本公司公告暫停基金轉換時除外）。
三、轉換費用
1．基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購補差費（以下簡稱“補差費”）和轉出基金的贖回費（以下簡稱“贖回費”）兩部分構成，每筆基金轉換視為轉出基金的贖回業務和轉入基金的申購業務。基金轉換時，當申購費用低的基金轉換成申購費用高的基金時，收取申購補差費用；當申購費用高的基金轉換成申購費用低的基金時，不收取申購補差費用。基金轉換費用由基金持有人承擔。具體公式如下：
第一步：計算轉出金額
(1) 當轉出基金為非貨幣基金時：
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
(2) 當轉出基金為貨幣基金時：
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值＋貨幣市場基金應轉出的累計未付收益
注：若投資者將所持貨幣基金份額全部轉出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負收益,則根據基金轉出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例計算應轉出的累計未付收益。
第二步：計算轉換費用
轉換費用＝轉出基金贖回費用＋申購費補差
贖回費用＝轉出金額×轉出基金贖回費率
申購費補差：分別以下兩種情況計算
(1) 轉入基金的申購費率>轉出基金的申購費率
申購費補差＝(轉出金額－轉出基金贖回費用)×（轉入基金申購費率－轉出基金申購費率）/{1+(轉入基金申購費率－轉出基金申購費率)}
(2) 轉入基金的申購費率 ≤轉出基金的申購費率，
補差費用＝0
第三步：計算轉入金額
轉入金額= 轉出金額 – 轉換費用
第四步：計算轉入份額
轉入份額= 轉入金額÷轉入基金轉入申請當日基金份額凈值
2．轉換費用由投資者承擔，對于轉出基金贖回業務收取贖回費的，基金轉換出時，應按照每支基金的基金合同的規定將部分贖回費計入轉出基金的基金財產。
3．針對部分產品有轉換費率優惠的情況，以具體產品相應公告為準。
四、業務規則
1．基金轉換在本公司所管理的開放式基金之間進行。
2．基金轉換只能在同一銷售機構進行。
3．基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。轉入基金贖回或再次轉換出時，所收取的贖回費按新的持有時間所適用的費率檔次計算。基金轉換后可贖回的時間為T＋2日。
4．基金轉換，以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交申請。轉出基金份額必須是可用份額。轉出份額可遵循“先進先出”（即：最早認購/申購的基金份額最先轉出）或“后進先出”（即：最晚認購/申購的基金份額最先轉出）等原則進行轉換確認，具體適用原則以各基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件為準。
5.基金轉換業務規則中其他相關細則以本公司發布的轉換業務公告為準。
五、暫停基金轉換的情形及處理
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的有關規定。
六、重要提示
1、本公司可以根據市場情況調整上述轉換的業務規則及有關限制，屆時本公司將另行公告。
2、本公司新發售基金的轉換業務規定，以屆時公告為準。
3、本基金轉換業務的解釋權歸本公司。
七、投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：
1、東海證券客戶服務電話：95531或400-888-8588
網站：www.longone.com.cn
網站：www.df5888.com或www.sintechco.com
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的基金業績不構成對其他基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人遵循基金投資“買者自負”的原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
特此公告。
東方基金管理有限責任公司
二○一五年六月十九日
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