東方基金管理有限責任公司關于旗下基金調整開放時間的公告

依據上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所關于指數熔斷的相關規則、中國證券投資基金業協會《關于指數熔斷機制實施后公募基金行業相關配套工作安排的通知》及相關基金基金合同等的規定，東方基金管理有限責任公司（以下簡稱“我司”）現對旗下相關公募基金的開放時間進行調整。

當發生指數熔斷且上海證券交易所、深圳證券交易所當日均恢復交易的，我司旗下所有公募基金的開放時間均不進行調整；當發生指數熔斷且上海證券交易所和/或深圳證券交易所指數熔斷至收盤的，不同類型基金開放時間將依據基金的情況進行調整。具體調整方案如下：

 

一、我司旗下的QDII基金、貨幣市場基金、理財債券基金及基金合同投資范圍中不包含指數熔斷品種的其他債券型基金的開放時間不受指數熔斷的影響，基金開放時間不進行調整。相關基金名單見附件1。

 

二、我司旗下的交易型開放式基金（“ETF”）的申購贖回等業務辦理時間將按上市交易所在證券交易所的規則執行。依據目前相關證券交易所的規則，我司旗下的所有ETF在發生指數熔斷時可以正常辦理申購贖回等業務。

 

三、我司旗下的分級基金的配對轉換業務辦理時間將按照上市交易所在證券交易所的規則執行。依據目前相關證券交易所的規則，我司旗下的所有分級基金在發生指數熔斷時可以正常辦理拆分配對業務。

 

四、定期開放基金的開放時間以我司屆時公告為準。

 

五、除上述基金外的股票型基金（不含ETF）、混合型基金及基金合同投資范圍中包含指數熔斷品種的債券型基金和其他基金將對開放時間進行調整：

若上海證券交易所或深圳證券交易所的正常交易日發生指數熔斷且指數熔斷至收盤的，申購贖回等業務的具體辦理時間截至到當日最后一次指數熔斷發生時止，即對當日交易所提前停止交易時至15:00間提交的申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請，將無法按照當日申購、贖回、基金轉換及定投等業務申請進行處理，但將按下一個開放日的申請處理，相關基金的基金合同另有約定的除外。若由于代銷機構原因無法實現按下一個開放日的申請處理，則當日按交易失敗確認。對于上海、深圳證券交易所因熔斷規則導致收市時間不一致的，將按照孰早原則執行。認購和分紅方式變更都不受上述開放時間調整的影響。相關基金名單見附件2。

我司將在相關基金招募說明書定期更新時，對招募說明書相關內容進行更新。

重要提示：

1、上海證券交易所或深圳證券交易所發生指數熔斷且指數熔斷至收盤的，我司將在公司網站及時發布相關公告，說明受指數熔斷影響的相關基金當日申購贖回等業務實際辦理時間的變化等事項。

2、若未來出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、指數熔斷規則發生變化或其他特殊情況，我司將視情況對前述開放時間調整方案進行相應的調整，但應在實施日前依照有關規定在指定媒介上公告。

 

 

附件2 受指數熔斷的影響，需要調整基金開放時間的基金名單