東方分級債1號資產管理計劃開放參與和退出的公告

時間：2014-06-20

東方分級債1號資產管理計劃（以下簡稱“本計劃”）成立于2013年6月24日。依據資產管理合同相關約定，本計劃運作期內，進取級份額采取封閉式運作，不開放參與和退出，也不接受違約退出，優先級份額僅定期開放一次參與和退出，非開放日期間不接受違約退出。現就優先級份額開放事宜公告如下：

一、參與和退出時間

1、參與開放日：2014年6月24日至6月26日

2、退出開放日：2014年6月27日

二、參與和退出原則

1、“未知價”原則，即本計劃的參與和退出價格以T日當日收市后計算的本計劃優先級份額凈值為基礎進行計算。

2、參與申請采取時間優先、金額優先原則，退出申請采取先進先出的原則。東方基金管理有限責任公司將在T＋1日對資產委托人參與、退出申請的有效性進行確認。資產委托人可于2014年6月29日查詢最終確認情況。

三、參與和退出費用

1、投資人參與本計劃不收取費用；

2、委托人退出本計劃按合同約定收取退出費用，退出費用=退出份額×退出當日優先級份額凈值×0.5%，退出費用由資產管理人一次性收取。

四、退出預約相關事項

1、需要退出本計劃的優先級份額持有人應按照合同約定提前向銷售機構提出退出預約申請，提交的退出預約申請不可撤銷；

2、提交退出預約申請的優先級份額將在退出開放日，即2014年6月27日辦理退出。依合同約定，未按時提交退出預約申請的優先級份額持有人不得在開放日申請退出，并在本計劃到期前不得違約退出。

五、參與和退出的金額限制

1、投資人在參與開放日購買本計劃優先級份額的，購買金額應不低于100萬元人民幣，已持有本計劃優先級份額的投資者追加購買本計劃份額的除外。

2、當優先級份額持有人持有的優先級份額資產凈值高于100萬元人民幣時，可以選擇全部或部分退出本計劃；選擇部分退出本計劃的，在退出后持有的優先級份額資產凈值不得低于100萬元人民幣。當資產管理人發現優先級份額持有人申請部分退出本計劃將致使其在部分退出申請確認后持有的優先級份額資產凈值低于100萬元人民幣的，資產管理人有權適當減少該優先級份額持有人的退出金額，以保證部分退出申請確認后其持有的優先級份額資產凈值不低于100萬元人民幣。

當優先級份額持有人持有的優先級份額資產凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要退出本計劃的，必須選擇一次性全部退出本計劃。

六、參與和退出的款項支付

參與采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則參與不成功，已交付的委托款項將退回投資人指定資金賬戶。

優先級份額持有人提出退出預約申請后，資產管理人應自2014年6月28日退出確認之日起7個工作日內將退出款項劃往委托人銀行賬戶。

發生巨額退出時，退出款項的支付辦法按資產管理合同和有關法律法規規定處理。

七、風險提示：本資產管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用委托財產，但不保證委托財產一定盈利，也不保證最低收益。資產管理人提醒委托人“買者自負”原則，請委托人認真閱讀資產管理合同等相關文件。

八、咨詢方式

1、本公司網站：www.df5888.com；www.sintechco.com

2、本公司客服電話：010-66295977

本公告未盡事宜，以資產管理合同約定為準。

特此公告。

東方基金管理有限責任公司