東方保本混合型開放式證券投資基金開放日常轉換業務公告
時間：2012-04-27
公告送出日期：2012年4月27日
1.公告基本信息
|
基金名稱
|
東方保本混合型開放式證券投資基金
|
|
基金簡稱
|
東方保本混合
|
|
基金主代碼
|
400013
|
|
基金運作方式
|
契約型開放式
|
|
基金合同生效日
|
2011年4月14日
|
|
基金管理人名稱
|
東方基金管理有限責任公司
|
|
基金托管人名稱
|
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
|
|
基金注冊登記機構名稱
|
東方基金管理有限責任公司
|
|
公告依據
|
《東方保本混合型開放式證券投資基金基金合同》、《東方保本混合型開放式證券投資基金招募說明書》及相關法律法規
|
|
轉換轉入起始日
|
2012年5月2日
|
|
轉換轉出起始日
|
2012年5月2日
|
2.日常申購、贖回、轉換、定期定額投資業務的辦理時間
轉換業務的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業務受理時間相同。
3.日常轉換業務
3.1轉換費率
1、基金轉換費用由轉出基金贖回費用及轉出與轉入基金申購補差費用構成。每筆基金轉換視為轉出基金的贖回業務和轉入基金的申購業務。
2、轉出與轉入基金申購補差費：基金轉換時，由申購費用低的基金轉換成申購費用高的基金時，收取申購補差費用；由申購費用高的基金轉換成申購費用低的基金時，不收取申購補差費用。
3、轉出基金贖回費：基金轉換時，如涉及的轉出基金有贖回費用的，收取該基金的贖回費用，贖回費的25%歸入基金財產。
4、投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。
5、轉換費用以人民幣“元”為單位，計算結果保留小數點后兩位，小數點兩位后的部分直接舍去，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
6、轉換份額的計算步驟及計算公式如下：
第一步：計算轉出金額
(1) 當轉出基金為非貨幣基金時
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
(2) 當轉出基金為貨幣基金時
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值＋貨幣市場基金應轉出的累計未付收益
第二步：計算轉換費用
轉換費用＝贖回費用＋補差費用
贖回費用＝轉出金額×贖回費率
補差費用：分別以下兩種情況計算
(1) 轉入基金的申購費率>轉出基金的申購費率
補差費用＝(轉出金額－贖回費用)×（轉入基金申購費率－轉出基金申購費率）/{1+(轉入基金申購費率－轉出基金申購費率)}
(2) 轉入基金的申購費率≤轉出基金的申購費率，
補差費用＝0
第三步：計算轉入金額
轉入金額= 轉出金額－轉換費用
第四步：計算轉入份額
轉入份額= 轉入金額/轉入基金轉入申請當日基金份額凈值
例：投資者在Ｔ日轉出2,000份A基金(非貨幣基金)的基金份額，該日A基金的基金份額凈值為1.500元/份。A基金適用的前端申購費率為1.5%，贖回費率為0.5%。轉入B基金，且B基金適用的前端申購費率為1.2%，該日B基金的基金份額凈值為1.350元/份，則轉出基金贖回費、補差費用及轉入基金份額計算如下：
轉出金額 = 2,000×1.500=3,000元
贖回費用＝3,000×0.5%=15元
補差費用＝ 0（轉入基金的申購費率＜轉出基金的申購費率)
轉換費用＝15＋0=15元
轉入金額＝3,000－15＝2,985.00元
轉入份額＝2,985.00/1.350＝2,211.11份
3.2 其他與轉換相關的事項
1、轉換的兩只基金必須都是由同一銷售機構銷售并開通基金轉換業務、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機構處注冊登記的基金。
2、基金轉換采取定向轉換原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱。
3、單筆基金轉換的最低申請份額為100份，如果投資者某筆轉換申請導致轉出基金的單個交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制，則轉出基金轉出后的基金份額余額將被同時強制贖回。
4、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時，轉出基金必須處于可贖回狀態，轉入基金必須處于可申購狀態。如果涉及轉換的基金有一只處于非開放日，基金轉換申請處理為失敗。
5、基金轉換采取未知價法，即最終轉換份額的確認以申請受理當日轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎計算。
6、正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日對投資者T日的基金轉換業務申請進行有效性確認，并辦理轉出基金的權益扣除，以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構或注冊登記機構查詢基金轉換的確認情況。
7、單個開放日，某只基金的凈贖回申請份額與基金轉換中該基金的凈轉出申請份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額確認或部分確認，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。
8、轉換費計算采用單筆計算法，適用費率根據單筆轉換時轉出基金的持有期限以及計算的轉入基金的轉入金額分別確定轉出基金適用的贖回費率和轉入基金適用的申購費率。投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算，持有人對轉入基金的持有期限自注冊登記機構確認之日算起。
9、當投資者將持有的本公司旗下貨幣基金份額轉換為非貨幣基金份額時，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負收益,則根據基金轉出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例相應轉出同比例累計未付收益。
10、基金轉換業務遵循“后進先出”的業務規則，即首先轉換持有時間最短的基金份額，如果同一投資者在基金轉換申請當日，同時提出轉出基金的贖回申請，則遵循先贖回后轉換的處理原則。
11、基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此轉出基金和轉入基金關于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回和巨額贖回的有關規定適用于相關基金轉換業務。
12、投資者在保本周期內申購和轉入的保本基金份額，不能獲得保本保證。
4. 基金銷售機構
4.1 直銷機構
東方基金管理有限責任公司網上交易平臺、東方基金管理有限責任公司直銷中心
4.2 非直銷機構
中國建設銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、齊魯證券有限公司。
5.其他需要提示的事項
1、投資者欲了解詳細情況，請登錄本公司網站：www.sintechco.com或撥打客戶服務熱線：400 628 5888查閱本公司各基金最新信息。
2、本公司可以根據市場情況適時調整上述轉換的業務規則及有關限制，屆時本公司將另行公告。
3、本公司新發售基金的轉換業務規定，以屆時公告為準。
4、本基金轉換業務的解釋權歸本公司。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼幕鸬臉I績不構成對其他基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
特此公告。
東方基金管理有限責任公司
2012年4月27日
|
關閉本頁 打印本頁 |
